справа № 3-1092/10

П О С Т А Н О В А

                         Іменем України

28 квітня 2010 року                              м.Львів

Суддя Шевченківського районного суду м.Львова  Невойт П.С. розглянувши справу про адміністративне правопорушення, яка надійшла з Львівського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про притягнення до адміністративної відповідальності  

    ОСОБА_1, ІНФОРМАЦІЯ_1, гр.України, директора депозитарної установи-реєстратора ТзОВ «Гал-Ера», яка проживає за адресою: АДРЕСА_1

за вчинення правопорушення, передбаченого ст. 166-9 Кодексу України про адміністративні правопорушення,

                      у с т а н о в и в:

ОСОБА_1, будучи відповідальним працівником за про-ведення фінансового моніторингу у депозитарній установі – реє-страторі ТзОВ «Гал-Ера» протягом 21-22 грудня 2009 року у зв’язку з неналежним забезпеченням всіх необхідних дій по вияв-ленню фінансових операцій, що відповідно до законодавства України підлягають фінансовому моніторингу та недотримання встановленого законодавством терміну для реєстрації даних операцій, порушила порядок реєстрації фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, встановлений вимогами аб.2 ч.1 ст.5 та ч.1 ст.7 розділу І Закону України  «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом».

    Будучи у суді представник ОСОБА_1-ОСОБА_2 який діє на підставі довіреності від 12.04.2010 року вину у вчи-ненні правопорушення не визнав та просив справу закрити у зв’яз-ку з пропуском терміну притягнення до відповідальності.

    Представник ЛТУ ДКЦПФР Мартинюк Ю.А., який діє на підставі доручення № 03 від 20.04.2010 року просив притягнути правопоруш-ника до відповідальності. Вважає, що термін притягнення до від-повідальності рахується з дня складання протоколу –16.02.2010 р.

      Вивчивши матеріали справи та пояснення представників, вва-жаю, що провадження у справі підлягає закриттю з наступних підстав.

З протоколу про адміністративне правопорушення від 16 лютого 2010 року вбачається, що 21.12.2009 року ліцензіатом було прове-дено дві операції по переходу права власності на іменні цінні папери ВАТ «Сортнасіннєовоч». Відповідальний працівник за прове-дення фінансового моніторингу у депозитарній установі – реєстра-торі ТзОВ «Гал-Ера»   ОСОБА_1 перед здійсненням вищев-казаних фінансових операцій або не пізніше наступного робочого дня після її здійснення повинна була віднести їх до таких, що відповідно до Закону України  «Про запобігання та протидію лега-лізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом» підля-гають обов’язковому фінансовому моніторингу і після виявлення того ж дня провести її реєстрацію у встановленому порядку. Представник  ОСОБА_2 не заперечив, що відповідальною особою з цих питань була на 21.12.2009 року ОСОБА_1, однак наказу не може представити, оскільки правоохоронні органи вилучили інформаційну базу у товаристві у зв’язку з проведенням досудового слідства.

16.02.2010 року був складений протокол та направлений на розгляд у Залізничний районний суд м.Львова, який надійшов до суду згідно вхідного номеру 01.03.2010 року.

    Для розгляду справи за територіальною підсутностю, дана справа направлена на розгляд у Шевченківський районний суд і така надійшла  до суду 06.04.2010 року.

    Розгляд справи призначався на 20.04.2010 року та у зв’язку з клопотанням представника та для ознайомлення з матеріалами, ого-лошувалася перерва до 28.04.2009 року.

    Відповідно до ст.38 КУпАП адміністративне стягнення може бути накладено не  пізніш як через три місяці з дня вчинення право-порушення, а при триваючому правопорушенні — не пізніше як через три місяці з дня його виявлення. Дане правопорушення не є триваючим.

    Згідно п.7 ст.247 КУпАП закінчення на момент розгляду справи про адміністративне правопорушення строків, передбачених ст.38 цього Кодексу є підставою для закриття провадження в справі.

Враховуючи наведене та керуючись ст.ст.38,247,283,284 п.3 КУпАП, -

п о с т а н о в и в:

Адміністративну справу щодо ОСОБА_1 про вчинення нею правопорушення, передбаченого ст.166-9 КУпАП, провадженням закрити у зв’язку з закінченням на момент розгляду справи про адміністративне правопорушення строків притягнення до адміністративної відповідальності.

Постанова може бути оскаржена у встановленому порядку на протязі 10 днів з моменту її проголошення.

Суддя             /підпис/             П.С.Невойт

    З оригіналом згідно:

Суддя                         П.С.Невойт