АПЕЛЯЦІЙНИЙ СУД ВІННИЦЬКОЇ ОБЛАСТІ

Справа № 33-27 / 2009р.

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

4 лютого 2009 року м. Вінниця

Суддя апеляційного суду Вінницької області Суржок А.В., розглянувши матеріали про притягнення до адміністративної відповідальності ОСОБА_1, -

ВСТАНОВИВ:

Постановою судді Ленінського районного суду м. Вінниці від 19 грудня 2008 року, -

ОСОБА_1,

1967 року народження, працююча начальником відділу супроводження

банківських операцій

Вінницької філії ВАТ ВТБ Банк, -

визнана винною у скоєнні адміністративного правопорушення, передбаченого ст. 166-9 ч. 1 КУпАП і на неї накладено адміністративне стягнення у виді штрафу в розмірі 850 грн.

Згідно постанови судді, ОСОБА_1, працюючи начальником відділу супроводження банківських операцій Вінницької філії ВАТ ВТБ Банк, порушила законодавство щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, а саме: при перевірці 5 грудня 2008 року було встановлено несвоєчасне подання інформації про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, спеціально уповноваженому органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу.

Дії ОСОБА_1 кваліфіковані за ст. 166-9 ч. 1 КУпАП.

На дану постанову судді ОСОБА_1 подала апеляційну скаргу, в якій просить її скасувати, а справу провадженням закрити за відсутністю в її діях

складу адміністративного правопорушення. ОСОБА_1 посилається на те, що суддя адміністративну справу розглянула у її відсутність. Повідомлення про фінансові операції надійшли з запізненням на 1 день не по її вині, а у зв'язку зі збоєм програми.

Розглянувши доводи скарги та перевіривши матеріали адміністративної справи, вважаю, що апеляційна скарга ОСОБА_1 підлягає задоволення з наступних підстав.

Відповідно до пояснень ОСОБА_1 та матеріалів справи (пояснювальна записка ОСОБА_1 від 04.12.2008 року, а.с. 5), ОСОБА_1, тимчасово виконуючи обов'язки відповідального працівника за проведення

фінансового моніторингу Вінницької філії ВАТ ВТБ Банк, 17.11. 2008 року внесла до реєстру фінансових операцій виконані фінансові операції за допомогою АБС «Scrooge II» під номерами № 556, 557, 558, підписані її електронним ключем в програмі ФАТФ. Програмою ФАТФ-моніторинг мав бути сформований файл-повідомлення «ХА» та відправлений до ДКФМУ. В зв'язку з тим, що на 19.11.2008 року в даній програмі ОСОБА_1 було виявлено збій, внаслідок чого не було надіслано раніше зареєстровані дані про фінансові операції, то вона в той же день по даному питанню звернулася у відділ інформаційних технологій. 20 листопада 2008 року працівниками відділу інформаційних технологій було відновлено програмне забезпечення, що дало можливість 21 листопада 2008 року сформувати файли-повідомлення «ХА» та відправити до ДКФМ.

Дані доводи ОСОБА_1 матеріалами справи про адміністративне правопорушення не спростовані. Протокол про адміністративне правопорушення, складений уповноваженою посадовою особою Регіонального відділу Держфінмоніторингу у Вінницькій області Гнатенко Г.В., також не містить переконливих даних, що несвоєчасне подання інформації про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, вчинені ОСОБА_1 в результаті її умисних дій чи бездіяльності. Відправлення повідомлення із запізненням на 1 день відбулось поза її волі. Тому склад адміністративного правопорушення, передбачений ст. 166-9 ч. 1 КУпАП, в діях ОСОБА_1 відсутній.

Також суддя Ленінського районного суду м. Вінниці Мішеніна С.В. розглянула 19 грудня 2008 року дану справу про адміністративне правопорушення по суті у відсутність ОСОБА_1 і дані про її належне повідомлення у справі відсутні, чим порушені вимоги ст. 268 КУпАП в частині, що справа про адміністративне правопорушення розглядається в присутності особи, яка притягається до адміністративної відповідальності і за відсутності цієї особи справу може бути розглянуто лише у випадку, коли є дані про своєчасне її сповіщення про місце і час розгляду справи і якщо від

неї не надійшло клопотання про відкладення розгляду справи. Отже процесуальні права ОСОБА_1 не були забезпечені в суді.

На підставі викладеного та керуючись ст. ст. 293, 294 КУпАП, -

ПОСТАНОВИВ:

Постанову судді Ленінського районного суду м. Вінниці від 19 грудня 2008 року відносно ОСОБА_1 скасувати, а справу провадженням закрити за відсутністю в її діях складу адміністративного правопорушення, передбаченого ст. 166-9 ч. 1 КУпАП.