справа № 2а-2605/09/0670
категорія 2.16
ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
19 серпня 2009 р. м.Житомир
Житомирський окружний адміністративний суд у складі:
головуючого - судді Хаюка С.М. ,
при секретарі - Новицькому Є.А.,
розглянувши у відкритому судовому засіданні у м. Житомирі адміністративну справу
за позовом Прокурора Корольовського району м. Житомира в інтересах держави в особі Житомирського територіального управління державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
до Закритого акціонерного товариства "Будсервіс"
про стягнення 2720,00 грн.,-
встановив:
Прокурор звернувся до суду з вказаним позовом в якому зазначив, що відповідачем порушено вимоги чинного законодавства, яке регулює правовідносини у сфері обігу цінних паперів. У зв"язку з цим до відповідача застосовано штрафні санкції у сумі 2720, 00 грн., яку просив стягнути в судовому порядку.
В судовому засіданні прокурор та представник позивача позовні вимоги підтримали у повному обсязі.
Представник відповідача у судове засідання не з"явився.
Заслухавши пояснення прокурора і представника позивача, дослідивши матеріали справи, суд приходить до висновку, що позов підлягає задоволенню у повному обсязі з наступних підстав.
Спірні правовідносини регулюються Законами України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.20.1996 року, "Про цінні папери та фондовий ринок" від 23.02.2006 року, Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 року № 1591 та Положенням про надання особливо інформації акціонерними товариствами та підприємствами - емітентами облігацій, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 10.02.2000 № 5.
З матеріалів справи вбачається, що відповідно до акта про правопорушення на ринку цінних паперів від 18 вересня 2006 року № 232-ЖИ складеного головним спеціалістом відділу обліку кадрів та захисту прав інвесторів Житомирського територіального управління державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісії) ЗАТ "Будсервіс" порушило вимоги чинного законодавства про цінні папери, а саме несвоєчасно надало інформацію про зміни, що відбулися в персональному складі службових осіб емітента, а саме звільнення та призначення голови правління (звільнено ОСОБА_1., призначено ОСОБА_2.) та звільнення та призначення головного бухгалтера (звільнено ОСОБА_3., призначено ОСОБА_4.), чим порушено п.3.1 Положення про надання особливо інформації акціонерними товариствами та підприємствами - емітентами облігацій, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 10.02.2000 № 5.
На підставі акта за вищевказане правопорушення постановою № 232-ЖИ від 29 серпня 2006 року до ЗАТ "Будсервіс" застосовано санкцію у вигляді накладення штрафу у розмірі 170 грн.
Відповідно до акта про правопорушення на ринку цінних паперів від 16 липня 2006 року № 204-ЖИ складеного головним спеціалістом відділу правозастосування, контролю та фінансового моніторингу на ринку цінних паперів Комісії, учасник фондового ринку ЗАТ "Будсервіс" у визначені законодавством терміни не розмістило в загальній інформаційній базі даних Комісії, не опублікувало в офіційному друкованому виданні та не подало до Комісії річну інформацію за 2007 рік, що є порушенням вимог ст.40 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" та вимоги пункту 3 розділу 6 Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 року № 1591.
На підставі акта за вищевказане правопорушення постановою № 204-ЖИ від 25 липня 2008 року до ЗАТ "Будсервіс" застосовано санкцію у вигляді накладення штрафу в розмірі 2550 грн.
Вказані обставини підтверджуються копіями названих документів про накладення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів та іншими документами, що є у матеріалах справи.
На день розгляду справи сума штрафів відповідачем добровільно не сплачена і складає 2720 грн.
Відповідно до п.п. 2.2, 3.1 та 4.2 Положення про надання особливо інформації акціонерними товариствами та підприємствами - емітентами облігацій, інформація про зміни в персональному складі службових осіб емітента - інформація про звільнення та призначення посадових осіб емітента, які вважаються такими відповідно до ст. 23 Закону України "Про господарські товариства" (голова та члени виконавчого органу (правління), голова ревізійної комісії, голова та члени ради товариства (спостережної ради)), про звільнення та призначення головного бухгалтера емітента, якщо він не входить до складу виконавчого органу (правління) емітента. Емітент протягом двох робочих днів після дати виникнення відповідної події зобов'язаний подати (кур'єром або поштою) повідомлення до Комісії. Якщо повідомлення надсилається поштою, то датою подання повідомлення вважається дата, указана на відправному поштовому штемпелі. За ненадання, несвоєчасне надання або надання свідомо недостовірної інформації емітент несе відповідальність відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".
Згідно з ст. 40 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка подається Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку (в тому числі в електронному вигляді). Звітним періодом для складання річної інформації про емітента є календарний рік. Перший звітний період емітента може бути меншим, ніж 12 місяців, та обчислюється: для акціонерних товариств - з дня державної реєстрації товариства до 31 грудня звітного року включно; для емітентів облігацій - з дня реєстрації випуску облігацій до 31 грудня звітного року включно. Річна інформація про емітента повинна містити такі відомості: найменування та місцезнаходження емітента, розмір його статутного капіталу; орган управління емітента, його посадові особи та засновники; господарська та фінансова діяльність емітента; цінні папери емітента (вид, форма випуску, тип, кількість), розміщення та лістинг цінних паперів; річна фінансова звітність; аудиторський висновок. Емітент має право додатково подавати іншу інформацію. Річна інформація про емітента є відкритою і підлягає оприлюдненню емітентом у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, шляхом опублікування її в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів. Примірник офіційного друкованого видання, в якому опубліковано річну інформацію про емітента, він (емітент) надсилає до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Звітним періодом для складання квартальної інформації про емітента є квартали поточного року. Квартальна інформація про емітента повинна містити такі відомості: найменування та місцезнаходження емітента, розмір його статутного капіталу; орган управління емітента, його посадові особи та засновники; господарська та фінансова діяльність емітента; цінні папери емітента (вид, форма випуску, тип, кількість); квартальна фінансова звітність; участь емітента у створенні інших підприємств, установ та організацій. Емітент має право додатково подавати іншу інформацію. Строки, порядок та форми подання регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) встановлюються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку встановлює додаткові вимоги до розкриття регулярної інформації про емітента та вживає заходів щодо її розкриття. Особливості подання та оприлюднення регулярної інформації інститутами спільного інвестування встановлюються законодавством.
Відповідно до вимог пункту 3 Розділу 6 Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, розкриття річної інформації емітентами - закритими акціонерними товариствами, які не здійснювали відкрите розміщення цінних паперів, здійснюється шляхом: розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; опублікування в офіційних друкованих виданнях - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; подання її до Комісії не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.
Відповідно до ст. ст. 11, 12, 13 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірах, встановлених цим Законом. Штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку.
Враховуючи викладене, суд вважає позовні вимоги обґрунтованими, заявленими відповідно до чинного законодавства і такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.
Відповідно до ч. 4 ст. 94 КАС України у справах, в яких позивачем є суб»єкт владних повноважень, а відповідачем –фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.
На підставі викладеного, відповідно до Законів України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.20.1996 року, "Про цінні папери та фондовий ринок" від 23.02.2006 року, Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 року № 1591, Положення про надання особливо інформації акціонерними товариствами та підприємствами - емітентами облігацій, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 10.02.2000 № 5, керуючись ст. ст. 94, 158 –163, 167, 186, 254 КАС України, суд -
постановив:
Позов задовольнити повністю.
Стягнути з Закритого акціонерного товариства "Будсервіс" до Державного бюджету України штрафних санкцій у розмірі 2720 грн.
Постанова Житомирського окружного адміністративного суду набирає законної сили після закінчення строків подання заяви про апеляційне оскарження та апеляційної скарги. Заява про апеляційне оскарження подається через Житомирський окружний адміністративний суд до Київського апеляційного адміністративного суду протягом 10 днів з дня проголошення постанови. Апеляційна скарга подається у тому ж порядку протягом 20 днів після подання заяви про апеляційне оскарження.
Головуючий суддя: С.М. Хаюк