Судове рішення 2а-3386/09/2370 від 28.08.2009

Судове рішення #5722283

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

20 липня 2009 року Справа № 2а-3386/09/2370

15 год. 30 хв. м.Черкаси

Черкаський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого - судді Кульчицького С.О.,

при секретарі - Руденко Ю.В.,

за участю прокурора - Кондри Г.О., посвідчення НОМЕР_1від 11.09.2006р.,

представників сторін:

позивача - ОСОБА_1, довіреністьНОМЕР_2 від 08.01.2009р.,

відповідача - ОСОБА_2 довіреність НОМЕР_3 від 08.10.2008р.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за позовом першого заступника прокурора Черкаської області в інтересах держави в особі Черкаського теруправління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з обмеженою відповідальністю ІНФОРМАЦІЯ_1 про стягнення штрафу,

ВСТАНОВИВ:

Перший заступник прокурора Черкаської області звернувся до суду з адміністративним позовом в інтересах держави в особі Черкаського теруправління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з обмеженою відповідальністю ІНФОРМАЦІЯ_1 про стягнення 8500 грн. штрафу.

В обґрунтування позовних вимог позивач посилається на те, що відповідач, в порушення Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996р. №448/96, ухиляється від виконання розпорядження, внаслідок чого на нього було накладено штраф у розмірі 8500 грн., який відповідачем не сплачений.

Ухвалою суду від 19 червня 2009 року судовий розгляд справи призначено на 3 липня 2009 року о 08 годині 30 хвилин. 3 липня 2009 року в судовому засіданні оголошено перерву до 15 години 00 хвилин, 13 липня 2009 року. 13 липня 2009 року в судовому засіданні оголошено перерву до 15 години 00 хвилин, 20 липня 2009 року.

Представник позивача та прокурор в судовому засіданні позовні вимоги підтримали в повному обсязі з підстав викладених у позові та просили позов задовольнити.

Представник відповідача проти задоволення позову заперечив з підстав закінчення термінів притягнення до відповідальності передбачених ст. 250 ГК України та просив в задоволенні позову відмовити в повному обсязі та застосувати строк позовної давності.

Заслухавши думку прокурора, який вважав, що позов підлягає задоволенню, пояснення представника позивача, розглянувши подані документи і матеріали, оцінивши належність, допустимість, достовірність кожного доказу окремо, а також достатність і взаємний зв'язок доказів у їх сукупності, суд приходить до наступного.

Відносини, що виникають під час розміщення, обігу цінних паперів і провадження професійної діяльності на фондовому ринку, з метою забезпечення відкритості та ефективності функціонування фондового ринку регулюються Законом України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23 лютого 2006 року № 3480-IV (надалі за текстом - «Закон № 3480-IV»).

Стаття 2 Закону № 3480-IV визначає емітента як юридичну особу, Автономну Республіку Крим або міські ради, а також державу в особі уповноважених нею органів державної влади, яка від свого імені розміщує емісійні цінні папери та бере на себе зобов'язання щодо них перед їх власниками

Відповідно до частини 1 статті 40 Закону № 3480-IV регулярна інформація про емітента, це річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка подається Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку (в тому числі в електронному вигляді). Річна інформація про емітента є відкритою і підлягає оприлюдненню емітентом у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, шляхом опублікування її в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів. Примірник офіційного друкованого видання, в якому опубліковано річну інформацію про емітента, він (емітент) надсилає до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Частиною третьою статті 40 Закону № 3480-IV визначено, що річна інформація про емітента повинна містити такі відомості: найменування та місцезнаходження емітента, розмір його статутного капіталу; орган управління емітента, його посадові особи та засновники; господарська та фінансова діяльність емітента; цінні папери емітента (вид, форма випуску, тип, кількість), розміщення та лістинг цінних паперів; річна фінансова звітність; аудиторський висновок.

Строки, порядок та форми подання регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) встановлюються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку. (ч. 6 ст. 40 Закону № 3480-IV).

Склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної, особливої інформації та інформації про іпотечні цінні папери емітентами цінних паперів та подання її до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку регулюються Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 р. № 1591.

Відповідно до глави 7 цього Положення розкриття річної інформації здійснюється у такі строки: розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; опублікування у офіційному друкованому виданні - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; подання до Комісії - не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.

Розпорядженням від 7 травня 2008р.НОМЕР_5- ДМ винесеним уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку необхідно відповідачу у термін до 20 червня 2008 року усунути порушення чинного законодавства про цінні папери, оприлюднити регулярну річну інформацію емітента за 2006 рік, подати її до центрального апарату Комісії та письмово проінформувати уповноважену особу про виконання розпорядження.

Згідно реєстру поштових відправлень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12.05.2008р., вказане розпорядження відправлено відповідачеві.

Постановою від 3 жовтня 2008 року встановлено, що станом на 02.10.2008р. відсутні відомості про виконання відповідачем розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 07.05.2008р., на підставі вищевказаного постановлено порушити справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні відповідача.

Згідно реєстру поштових відправлень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.10.2008р., вказана постанова відправлена відповідачеві.

Актом від 10 жовтня 2008 року НОМЕР_4 - ДМ встановлено, що на момент складання акту про правопорушення на ринку цінних паперів, відомості щодо виконання відповідачем розпорядження від 07.05.2008р.НОМЕР_5- ДМ відсутні, від представника юридичної особи вказаний акт не підписано.

Згідно реєстру поштових відправлень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.10.2008р., вказаний акт відправлено відповідачеві.

Постановою від 24 жовтня 2008 року НОМЕР_357 - ДМ за ухилення від виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 7 травня 2008 рокуНОМЕР_5- ДМ до відповідача застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 8500 грн., роз'яснено порядок її оскарження.

Згідно реєстру поштових відправлень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.10.2008р., вказану постанову відправлено відповідачеві.

В судовому засіданні представник позивача ОСОБА_1 надала копію свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій підприємства, з якого вбачається, що товариством з обмеженою відповідальністю ІНФОРМАЦІЯ_1 здійснено випуск облігацій серії А на загальну суму п'ятдесят мільйонів гривень номінальною вартістю одна тисяча гривень в бездокументарній формі, який був засвідчений Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку 29 квітня 2005 року за № 83/2/05.

Законом, який визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні є Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР (надалі за текстом - «Закон № 448/96-ВР»).

Статтею 8 цього Закону визначені повноваження Державної комісії України з цінних паперів та фондового ринку. Зокрема, відповідно до пункту 10 зазначеної статті Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Статтею 11 Закону № 448/96-ВР встановлено відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів та передбачено право Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку накладати на юридичних осіб штрафи.

Відповідно до пункту 18.4. розділу 18 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій затверджених наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 9 січня 1997 р. № 2 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 лютого 2001 р. № 27) до учасників ринку цінних паперів за порушення законодавства передбачено застосування штрафу у розмірі до 500 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян за ухилення юридичних осіб від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень, рішень про усунення порушень чинного законодавства щодо цінних паперів.

Приймаючи до уваги, що відповідач не виконав вищезгадане розпорядження та не оприлюднив регулярну річну інформацію за 2006 р., постановою уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24 жовтня 2008 р. № 957-ДМ на відповідача накладено штраф в розмірі 8500 грн.

Розділом 19 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій передбачено, що штраф має бути сплачений порушником не пізніше як через 15 днів з дня отримання ним постанови. У разі оскарження цієї постанови штраф має бути сплачений: не пізніше як через 15 днів з дня повідомлення про залишення скарги без задоволення; не пізніше як через 15 днів з дня отримання рішення за результатами розгляду скарги, якщо рішення передбачає сплату штрафу.

Приймаючи до уваги, що відповідач, у встановлені законодавством строки штраф не сплатив та не оскаржив постанову про його накладення в установленому порядку, суд приходить до висновку про обґрунтованість позовних вимог та вважає їх такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.

Суд критично оцінює посилання відповідач про необхідність відмови у позові з підстав спливу строків передбачених ст. 99 КАС України та неможливості застосування до нього адміністративно - господарських санкцій передбачених ст. 250 ГК України на підставі того, що постанова уповноваженої особи НОМЕР_357 - ДМ Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнята 24 жовтня 2008р. в межах шестимісячного строку передбаченого ст. 250 Господарського кодексу України з дня закінчення строку на виконання розпорядження від 7 травня 2008р.НОМЕР_5- ДМ, а звернення до суду з позовом позивачем здійснено з урахування строків передбачених ч. 1 - 3 ст. 99 Кодексу адміністративного судочинства України.

На підставі ч.3 ст.160 КАС України в судовому засіданні 20.07.2009р. проголошено вступну та резолютивну частини постанови. Виготовлення постанови у повному обсязі відкладено на 27.07.2009р., про що повідомлено сторін після проголошення вступної та резолютивної частини постанови в судовому засіданні з врахуванням вимог ч. 4 ст. 167 КАС України.

Відповідно до частини четвертої статті 94 КАС України судові витрати, здійснені позивачем - суб'єктом владних повноважень, з відповідача не стягуються.

Керуючись ст.ст. 86, 94, 159, 162 КАС України,

ПОСТАНОВИВ :

Адміністративний позов задовольнити повністю.

Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю ІНФОРМАЦІЯ_1 (АДРЕСА_1 ідентифікаційний кодНОМЕР_6) 8500 (вісім тисяч п'ятсот) грн. штрафу на рахунок відділення Державного казначейства в м. Черкаси №31114106700002 в Черкаській області, МФО 854018, ЄДРПОУ 22809222, призначення платежу - *;106; штраф за правопорушення на ринку цінних паперів; код платежу 21081100.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження, яка може бути подана до Київського апеляційного адміністративного суду через Черкаський окружний адміністративний суд протягом десяти днів з дня складення постанови в повному обсязі. Апеляційна скарга на постанову подається протягом двадцяти днів після подання заяви про апеляційне оскарження.

Повний текст постанови виготовлений 22 липня 2009 року.

Головуючий

С.О. Кульчицький