Україна
ДОНЕЦЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
П О С Т А Н О В А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
08 листопада 2011 р. справа № 2а/0570/17990/2011
Приміщення суду за адресою: 83052, м.Донецьк, вул. 50-ої Гвардійської дивізії, 17
час прийняття постанови: < година >
Донецький окружний адміністративний суд в складі:
головуючого судді Голуб В.А.
при секретарі Пітель В.М.
за участю:
представника позивача Мітасьової О.В.,
представника відповідача не з’явився,
розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду за адресою: м. Донецьк-52, вул. 50-ї Гвардійської дивізії, 17, адміністративну справу за позовом Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Донецькшахтобуд» про стягнення фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 51 000, 00 грн., -
ВСТАНОВИВ:
Донецьке територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернулося до суду з позовною заявою до Відкритого акціонерного товариства «Донецькшахтобуд» про стягнення фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 51 000, 00 грн.
В обґрунтування позову зазначив, що акціонерні товариства, що мають державну частку в обсязі 25 % і більше акцій у статутному капіталі повинні були подати до Комісії квартальну інформацію за IV квартал 2010 року, але Відкритим акціонерним товариством «Донецькшахтобуд» вказана квартальна інформація не була подана до Комісії в передбачені законодавством строки, чим порушені вимоги ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» № 3480-ІV від 23.02.2006 року (далі – Закон № 3480-ІV) та п. 3 гл. 3 р. ІV «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням Комісії від 19.12.2006 року № 1591 (далі - Положення), згідно якого подання квартальної інформації за четвертий квартал здійснюється не пізніше 20 лютого року, наступного за звітним роком. До відповідача вже була застосована санкція за неподання інформації до Комісії постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 373-ДО від 30.09.2010 року. Тобто має місце повторність вчинення правопорушення. Враховуючи достатність даних, які вказують на наявність ознак правопорушення, та керуючись Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Комісії від 11.12.2007 року № 2272 (далі - Правила), уповноважена особа Комісії винесла постанову № 114-ДО від 26.05.2011 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою до відповідача застосовано фінансову санкцію у розмірі 17 000, 00 грн.
Також відповідач вказує, що акціонерні товариства, що мають державну частку в обсязі 25 % і більше акцій у статутному капіталі повинні були розмістити у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії квартальну інформацію за IV квартал 2010 року, але вказана квартальна інформація не була розміщена відповідачем у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії в передбачені законодавством строки, чим порушені вимоги Закону № 3480-ІV та п. 3 гл. 3 розд. ІV Положення, згідно якого розміщення квартальної інформації за четвертий квартал здійснюється не пізніше 20 лютого року, наступного за звітним роком. У даному випадку має місце повторність вчинення правопорушення, оскільки до відповідача постановою № 374-ДО від 30.09.2010 року вже була застосована санкція у вигляді штрафу у розмірі 17 000, 00 грн. за нерозміщення інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Тому уповноваженою особою Комісії 26.05.2011 року винесено постанову № 115-ДО про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою до відповідача застосовано фінансову санкцію у розмірі 17 000, 00 грн.
Крім того позивач зазначає, що акціонерні товариства, що мають державну частку в обсязі 25 % і більше акцій у статутному капіталі повинні були розмістити у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії квартальну інформацію за I квартал 2011 року, але вказана квартальна інформація не була розміщена відповідачем у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії в передбачені законодавством строки, чим порушені вимоги Закону № 3480-ІV та п. 3 гл. 3 розд. ІV Положення, згідно якого розміщення квартальної інформації здійснюється не пізніше 25 числа, наступного за звітним кварталом. У даному випадку має місце повторність вчинення правопорушення, оскільки до відповідача постановою № 115-ДО від 26.05.2011 року вже була застосована санкція у вигляді штрафу у розмірі 17 000, 00 грн. за нерозміщення інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Тому 02.06.2011 року уповноваженою особою Комісії винесено постанову № 140-ДО про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою до відповідача застосовано фінансову санкцію у розмірі 17 000, 00 грн.
За даними позивача, постанови № 114-ДО, № 115-ДО від 26.05.2011 року та № 140-ДО від 02.06.2011 року про накладення санкції у вигляді штрафу у загальному розмірі 51000, 00 грн. на теперішній час не скасовані у встановленому законодавством порядку. Однак вказаний штраф відповідачем до теперішнього часу не сплачено.
Позивач вважає, що діями відповідача порушено інтереси Держави, оскільки сума штрафу не надійшла до Державного бюджету України та просить стягнути суму штрафної санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 51 000, 00 грн.
Представник позивача в судовому засіданні позов підтримав, надав пояснення, аналогічні викладеним в позові.
Представник відповідача у судове засідання не з’явився. Про дату, час і місце судового засідання повідомлений у встановленому законом порядку. Заяв про відкладення розгляду справи на адресу суду від відповідача не надходило.
За таких обставин, суд вважає за можливе розглянути справу за відсутності представника відповідача на підставі наявних у справі доказів.
Заслухавши пояснення представника позивача, дослідивши матеріали справи, суд встановив наступне.
Як встановлено у судовому засіданні, Відкрите акціонерне товариство «Донецькшахтобуд» є юридичною особою.
Органом, що здійснює державне регулювання ринку цінних паперів, є Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (ст. 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»).
Відповідно до п. 5, 8, 10, 14 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право:
у разі порушення законодавства про цінні папери, нормативних актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку виносити попередження, зупиняти на термін до одного року розміщення (продаж) та обіг цінних паперів того чи іншого емітента, дію ліцензій, виданих Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, анулювати дію таких ліцензій;
здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам;
надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства;
накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Відповідно до ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» уповноваженими Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку є:
Голова та члени Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку;
начальники відповідних територіальних органів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку;
працівники центрального апарату - за письмовим дорученням Голови або членів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку;
працівники відповідних територіальних органів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку - за письмовим дорученням начальника відповідного територіального органу Комісії.
Згідно з актом № 114-ДО від 16.05.2011 року про правопорушення на ринку цінних паперів відповідачем порушені вимоги ст. 40 Закону № 3480-IV та Положення (а.с.22). А саме, акціонерні товариства, що мають державну частку в обсязі 25 % і більше акцій у статутному капіталі повинні були подати до Комісії квартальну інформацію за IV квартал 2010 року, але Відкритим акціонерним товариством «Донецькшахтобуд» вказана квартальна формація не була подана до Комісії в передбачені законодавством строки. Крім того, до Товариства вже була застосована санкція за неподання інформації до Комісії, постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 373-ДО від 30.09.2010 року.
Згідно з актом № 115-ДО від 16.05.2011 року про правопорушення на ринку цінних паперів відповідачем порушені вимоги ст. 40 Закону № 3480 та Положення (а.с.23). А саме, акціонерні товариства, що мають державну частку в обсязі 25 % і більше акцій у статутному капіталі повинні були розмістити у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії квартальну інформацію за IV квартал 2010 року, але Відкритим акціонерним товариством «Донецькшахтобуд» вказана квартальна формація не була розміщена у строки, передбачені п.п.3.1, 3.4, 1, п.2, гл.3 розділу IV Положення, згідно якого розміщення – не пізніше 20 лютого року, наступного за звітним роком. Крім того, до Товариства вже була застосована санкція за аналогічне правопорушення протягом року постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 374-ДО від 30.09.2010 року.
Згідно з актом № 140-ДО від 25.05.2011 року про правопорушення на ринку цінних паперів відповідачем порушені вимоги ст. 40 Закону № 3480-IV та Положення (а.с.20). А саме, акціонерні товариства, що мають державну частку в обсязі 25 % і більше акцій у статутному капіталі повинні були розмістити у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії квартальну інформацію за I квартал 2011 року, але Відкритим акціонерним товариством «Донецькшахтобуд» вказана квартальна формація не була розміщена в передбачені законодавством строки, тобто – не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом. Крім того, до Товариства вже була застосована санкція за аналогічне правопорушення протягом року, згідно з постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 115-ДО від 26.05.2011 року.
Зазначені акти було направлено відповідачу 18 травня 2011 року та 27 травня 2011 року відповідно, про що свідчать списки на відправлення рекомендованої кореспонденції та копії фіскальних чеків (а.с.21, 27).
На підставі вищевказаних актів начальником Донецького територіального управління Державної Комісії з цінних паперів та фондового ринку 26 травня 2011 року винесено постанови № 114–ДО (а.с.7), № 115–ДО (а.с.8), та 02 червня 2011 року № 140–ДО (а.с.9) про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якими до Відкритого акціонерного товариства «Донецькшахтобуд» застосовано санкції у вигляді накладення штрафу у розмірі 17 000, 00 грн. кожною постановою, у загальному розмірі 51000, 00 грн. Вказані постанови було направлено відповідачу 27 травня 2011 року та 07 червня 2011 року відповідно, про що свідчать списки на відправлення рекомендованої кореспонденції та копії фіскальних чеків (а.с.26, 37).
Відповідно до вимог п.п. 2-4 розділу ХVІІІ Правил штрафну санкцію Відкрите акціонерне товариство «Донецькшахтобуд» повинно було сплатити не пізніше 15 днів з дня отримання постанов шляхом перерахування коштів до Управління Державного казначейства України в Донецькій області, а документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п'яти робочих днів надіслати до уповноваженого підрозділу центрального апарату Комісії (відповідного підрозділу територіального органу Комісії).
Однак, штраф у розмірі 51 000, 00 грн. відповідачем до теперішнього часу не сплачено.
В судовому засіданні встановлено, що вищевказані постанови про накладення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів відповідачем оскаржені не були.
Таким чином, суд приходить до висновку, що позовні вимоги є обґрунтованими та підлягають задоволенню.
На підставі викладеного, керуючись ст.ст.2-15, 17-18, 33-35, 41-42, 47-51, 56-59, 69-71, 79, 86, 87, 94, 99, 104-107, 110-111, 121, 122-143, 151-154, 158, 162, 163, 167, 185-186, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, суд –
ПОСТАНОВИВ:
Позов Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Донецькшахтобуд» про стягнення фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 51 000, 00 грн. – задовольнити повністю.
Стягнути з Відкритого акціонерного товариства «Донецькшахтобуд» в дохід Державного бюджету України (відділення Державного казначейства в м. Донецьку на р/р 31110106700004, код за ЄДРПОУ 34686537, банк – Управління Державного казначейства України у Донецькій області, МФО банку 834016, код бюджетної класифікації 21081100, код виду платежу 101) фінансові санкції у розмірі 51 000, 00 (п’ятдесят одна тисяча) гривень.
Постанова прийнята у нарадчій кімнаті та проголошена її вступна та резолютивна частина у судовому засіданні 08 листопада 2011 року. Постанову у повному обсязі виготовлено 13 листопада 2011 року.
Апеляційна скарга подається до адміністративного суду апеляційної інстанції через суд першої інстанції, який ухвалив оскаржуване судове рішення. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.
Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення, а в разі складення постанови у повному обсязі відповідно до статті 160 цього Кодексу - протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.
Якщо суб'єкта владних повноважень у випадках та порядку, передбачених частиною четвертою статті 167 цього Кодексу, було повідомлено про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення п'ятиденного строку з моменту отримання суб'єктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.
Суддя Голуб В. А.