КИЇВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
П О С Т А Н О В А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
09 червня 2011 року 2а-1542/11/1070
Київський окружний адміністративний суд у складі:
Київський окружний адміністративний суд у складі: головуючого судді – Головенко О.Д., розглянувши в порядку письмового провадження в м. Києві адміністративну справу за позовом Бориспільського міжрайонного прокурора Київської області в інтересах держави в особі Територіального управління в м. Києві та Київській області Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Бориспільагротранс»про стягнення заборгованості по фінансової санкції,-
в с т а н о в и в:
Бориспільський міжрайонний прокурор Київської області (надалі - прокурор) звернувся до суду з позовом в інтересах держави в особі Територіального управління в м. Києві та Київській області Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (надалі - позивач) до Відкритого акціонерного товариства «Бориспільагротранс»(надалі - відповідач) про стягнення заборгованості по фінансовій санкції в розмірі 1020,00 грн.
Позовні вимоги обґрунтовані тим, що відповідачем не сплачено штрафні санкції, застосовані до нього постановою Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області № 1065-КУ від 01.12.2010 про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у встановлені Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»строки.
Позивачем було вжито всіх заходів щодо добровільного погашення відповідачем заборгованості перед бюджетом але заборгованість до цього часу відповідачем не погашена, тому прокурор Бориспільського району Київської області в інтересах держави у особі Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області звернувся до суду.
В судове засідання прокурор та представник позивача не з’явилися. Про час, місце розгляду справи повідомлені належним чином.
Представник відповідача повторно в судове засідання не з’явився, про розгляд справи повідомлявся належним чином, відзиву на позов не надав, явку своїх представників в судове засідання не забезпечив.
Відповідно до ч. 6 ст. 128 КАС України якщо немає перешкод для розгляду справи у судовому засіданні, визначених цією статтею, але прибули не всі особи, які беруть участь у справі, хоча і були належним чином повідомленні про дату, час і місце судового розгляду, суд має право розглянути справу у письмовому провадженні у разі відсутності потреби заслухати свідків чи експертів.
Відкрите акціонерне товариство «Бориспільагротранс»зареєстроване як юридична особа.
Як вбачається з Постанови про порушення справи про порушення на ринку цінних паперів від 01.12.2010, Територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області було встановлено: відповідно до акту про правопорушення на ринку цінних паперів від 18.11.2010 № 1109-КУ факт порушення відповідачем вимог ст. 41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»та п. 1 глави 3 розділу II «Положення про розкриття інформації елементами цінних паперів», затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 № 1591, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від 05.02.2007 № 97/13364, а саме: не опублікування у термін визначений чинним законодавством ВАТ «Бориспільагротранс» особливо інформації про зміну складу посадових осіб емітента в офіційному друкованому виданні (інформацію опубліковано 14.05.2010, дата вчинення дії 02.03.2009).
Відповідно до ст. 41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»- особлива інформація про емітента –інформація про будь –які дії, що можуть вплинути на фінансово господарський стан емітента та призвести до значної зміни вартості його цінних паперів.
Відповідно до п. 1 глави 3 розділу II Положення –розкриття особливої інформації має здійснюватись шляхом оприлюднення у стрічці новин, опублікування в офіційному друкованому видання та поданні до Комісії. Розкриття особливої інформації здійснюється у такі строки: в офіційному друкованому виданні –протягом п’яти робочих днів з дати вчинення дії.
Відповідач опублікував особливу інформацію про зміну складу посадових осіб емітента 14.05.2010, дата виникнення події 02.03.2009 в офіційному друкованому виданні, що свідчить про не опублікування особливої інформації в термін, визначений законодавством, за що ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»передбачена відповідальність юридичних осіб.
Відповідно до постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 01.12.2010 до розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів відповідач письмових пояснень та заперечень не надавав.
За не опублікування особливої інформації в термін, визначений законодавством на відповідача накладено штраф у розмірі 60 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 1 020 грн.
Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»30.10.1996 № 448/96-ВР (надалі –Закон № 448/96-ВР) визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні.
Частиною 1 ст. 5 Закону № 448/96-ВР встановлено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.
Відповідно до вимог ст. 6 Закону № 448/96-ВР, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України та Кабінету Міністрів України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи.
Положеннями ст. 7 Закону № 448/96-ВР визначено, що основними завданнями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, зокрема є: формування та забезпечення реалізації єдиної державної політики щодо розвитку та функціонування ринку цінних паперів та їх похідних в Україні, сприяння адаптації національного ринку цінних паперів до міжнародних стандартів; сприяння розвитку ринку цінних паперів; узагальнення практики застосування законодавства України з питань випуску та обігу цінних паперів в Україні, розроблення пропозицій щодо його вдосконалення.
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до покладених на неї завдань: встановлює порядок і реєструє саморегулівні організації, що створюються особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів; встановлює вимоги та стандарти щодо обов'язкового розкриття інформації емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, забезпечує створення інформаційної бази даних про ринок цінних паперів відповідно до чинного законодавства; розробляє і організовує виконання заходів, спрямованих на запобігання порушенням законодавства України про цінні папери.
Відповідно до положень ст. 8 Закону № 448/96-ВР, державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право: здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам; проводити самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірки та ревізії фінансово-господарської діяльності емітентів, осіб, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондових бірж та саморегулівних організацій; надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; надсилати матеріали в правоохоронні органи стосовно фактів правопорушень, за які передбачена адміністративна та кримінальна відповідальність, якщо до компетенції комісії не входить накладення адміністративних стягнень за відповідні правопорушення; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Відповідно до ст. 41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», особлива інформація про емітента - інформація про будь-які дії, що можуть вплинути на фінансово-господарський стан емітента та призвести до значної зміни вартості його цінних паперів. Строки, порядок та форми подання особливої інформації про емітента встановлюються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Згідно з п. 1 глави 3 розділу 2 Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 № 1591, розкриття особливої інформації має здійснюватись шляхом оприлюднення у стрічці новин, опублікування в офіційному друкованому виданні та подання до Комісії.
Розкриття особливої інформації здійснюється у такі строки:
у стрічці новин - протягом двох робочих днів з дати вчинення дії, але не пізніше 10:00 години третього робочого дня з дня вчинення дії;
в офіційному друкованому виданні - протягом п'яти робочих днів з дати вчинення дії;
подання до Комісії - протягом десяти робочих днів з дати вчинення дії.
Отже, судом встановлено, що відповідач ВАТ «Бориспільагротранс» не опублікував у терміни, визначені чинним законодавством, особливу інформацію про зміну складу посадових осіб емітента в офіційному друкованому виданні (інформація була опублікована 14.05.2010, дата вчинення 02.03.2009).
Статтею 11 Закону України Закон № 448/96-ВР встановлено відповідальність юридичних осіб за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Статтею 12 Закону Закон № 448/96-ВР передбачено порядок накладення штрафів за порушення юридичними особами правил діяльності на ринку цінних паперів: штрафи, передбачені ст. 11 цього Закону, накладаються Головою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії, начальником відповідного територіального органу або за його письмовим дорученням його заступником після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення.
Про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 11, уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф.
Посадова особа Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 робочих днів після отримання документів, зазначених у частині другій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок цієї юридичної особи.
Аналізуючи матеріали справи, суд дійшов висновку, що Постанова Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області № 1065-КУ від 01.12.2010 про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якими до відповідача застосовано штраф у загальній сумі 1 020 грн. прийнята в порядку та спосіб, визначений законодавством України, в тому числі Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», в судовому порядку не оскаржена, є обов’язковою для виконання.
Беручи до уваги те, що штраф до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у розмірі 1 020 грн. відповідач у встановлені законодавством строки не сплатив, рішення про його застосування не оскаржив, доказів погашення відповідачем зазначеної суми станом на день розгляду цього спору не надано, суд приходить до висновку про обґрунтованість позовних вимог та вважає їх такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.
Згідно з ч. 2 ст. 19 Конституції України державні органи та їх посадові особи діють у спосіб, в межах повноважень та на підставах, передбачених Конституцією та Законами України.
Статтею 71 Кодексу адміністративного судочинства України передбачено, що кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення.
Відповідач жодних заперечень проти позову суду не надав.
За таких обставин, суд вважає позовні вимоги обґрунтованими, а позов таким, що підлягає задоволенню.
Керуючись статтями 11-14, 69-71, 79, 86, 94, 122, 159-163, 167, 185-186, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -
п о с т а н о в и в:
Позов задовольнити.
Стягнути з Відкритого акціонерного товариства «Бориспільагротранс»(08300, Київська область, м. Бориспіль, вул. Київський шлях, 16, ідентифікаційний код юридичної особи - 23237650) на користь Територіального управління в м. Києві та Київській області Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку штраф у розмірі 1020 (одна тисяча двадцять) грн. 00 коп.
Постанова набирає законної сили в порядку, встановленому ст. 254 КАС України.
У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.
Постанова може бути оскаржена до Київського апеляційного адміністративного суду у порядку, встановленому статтями 185-187 КАС України, шляхом подання апеляційної скарги через Київський окружний адміністративний суд протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.
Суддя Головенко О.Д.